document.write (''); document.write ('');
关于深圳证券交易所上市开放式基金相关登记结算业务及系统处理逻辑调整的通知
  • 发布时间:2017-09-26

钱柜娱乐发字〔2017〕131号


各深圳证券交易所上市开放式基金参与人

为配合落实《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》关于“对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费”的相关要求,我公司将对深圳证券交易所上市开放式基金相关登记结算业务及系统进行如下调整:

目前,深圳证券交易所上市开放式基金场内份额(登记在投资者证券账户的基金份额,以下简称“场内份额”)不记录原始过户日期,持有期固定为一天。自2017929日起,场内份额开始记录原始过户日期,办理跨市场转托管业务(包括场内转场外、场外转场内)的份额继承过户日期。929日当日场内相关业务过户登记处理完毕后,全部场内份额(包括以往未记录原始过户日期的份额以及当日过户的份额)过户日期统一登记为2017929日。929日当日发起的跨市场转托管申请,转托管成功后份额过户日期统一登记为2017929日。

根据现行《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》,场内份额赎回不可按份额持有期分段设置赎回费率。场内份额记录过户日期后,场内份额赎回手续费用仍保持现行计算方式,按基金管理人在我公司TA系统中设置的包含持有期为一天的费率段计收。

后续我公司将对《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》进行修订,同时调整赎回相关费用计算方式,具体调整方式另行通知。

请各基金管理人根据通知安排,妥善做好信息披露和投资者解释工作。


www.qg777.com,钱柜娱乐,钱柜娱乐777

二零一七年九月二十六日